反洗钱_221126_备

一个跨国银行私人银行业者正在加入一个新的私人投资公司。银行业者已经验证了两个董事的身份，是一对夫妻，各占一半股份。账户中的资金由妻子一人提供。银行业者之后被公司告知另一位董事和股东将加入公司，尽管新股东并不提供资金。依据wolfberg私人银行发洗钱原则，针对新董事和股东需要采取什么尽职调查？

发布于 2021-02-17 21:05:14

【多选题】
A 因为一个人作为私人投资公司的董事和股东但不提供资金是不正常的，所以拒绝开户。
B 进一步了解股东之间的关系，对股东的资金和财富来源进行尽职调查。
C 验证这个人的身份，包括对背景，名誉，和资金财富来源的尽职调查。
D 进一步了解股东之间的关系和验证这个人的身份，可能包括对她背景和名誉的尽职调查。

关注者

0

被浏览

173

89887603 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

sdntb

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1166

被采纳

1167

关注TA

发私信

相关问题

1

【第32题】发展党员工作共有（）个阶段（）个步骤。

2

当从非面对面客户那里接受业务时，巴塞尔会员会的客户尽职调查原则建议采取哪个方式降低风险？

3

第132题：电缆校直后的笔直度应满足工艺要求，110kV交联电缆终端要求弯曲度一般不做要求。

4

一个澳大利亚私人银行领域的银行业者加入了一个在美国特拉华州注册的私人投资公司。这个银行业者确定特拉华州不要求公司公开披露受益所有人，只要求披露公司董事。依据Wolfsberg私人银行反洗钱原则，关于公司受益所有人应该采取哪项行动？

5

【第33题】党组织收到入党申请书后，应当（）内派人同入党申请人谈话，了解基本情况，形成书面谈话记录，并签名盖章。谈话人可以是党支部书记、副书记或组织委员等。

6

依据wolfsberg，当代理银行允许嵌入式关系时，需要采取什么步骤以理解提供服务的金融机构的种类？选一个答案

7

第133题：组合预制件安装时，弹簧紧固件与应力锥应匹配，先安装应力锥，再套入弹簧紧固件，安装完弹簧紧固件后，应测量弹簧压缩长度在工艺要求的范围内即满足要求。检查弹簧所在螺栓是否有阻碍弹簧自由伸缩的部件。

8

【第34题】一般情况下，入党申请人递交入党申请书（）以上、具备入党积极分子条件的，才可以被推荐和确定为入党积极分子。

9

依据美国爱国者法案记录保留要求，美国金融机构如果有海外代理账户必须保留以下哪项？

10

美国爱国者法案影响了外国金融机构的哪一方面？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服