反洗钱_221126_备

当从非面对面客户那里接受业务时，巴塞尔会员会的客户尽职调查原则建议采取哪个方式降低风险？

发布于 2021-02-17 21:05:13

【多选题】
A 验证提交的文件
B 要求与客户面谈
C 在特定时期内对账户活动施加限制
D 由高级管理人员对开户文件进行额外复核

关注者

0

被浏览

104

MEISHAONV 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

蓝色多瑙河

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1144

被采纳

1144

关注TA

发私信

相关问题

1

【第31题】通常情况下，在基层党组织考评结果确定后即明确重点帮建对象，制定具体帮建方案，成立由（）领导班子成员牵头的帮建工作组，对帮建的基层党组织进行集中帮建，时间不少于（）。

2

一家银行为一家以出口钢材料为主要经营活动的公司进行贸易融资。公司的哪种行为预示存在洗钱风险？

3

第131题：用通电流方法对电缆进行加热其表面温度不得低于+5度。

4

下列哪一项是巴塞尔委员会发布的《银行客户尽职调查》白皮书中包含的银行必须要做到的基本内容？

5

【第32题】发展党员工作共有（）个阶段（）个步骤。

6

第132题：电缆校直后的笔直度应满足工艺要求，110kV交联电缆终端要求弯曲度一般不做要求。

7

一个澳大利亚私人银行领域的银行业者加入了一个在美国特拉华州注册的私人投资公司。这个银行业者确定特拉华州不要求公司公开披露受益所有人，只要求披露公司董事。依据Wolfsberg私人银行反洗钱原则，关于公司受益所有人应该采取哪项行动？

8

【第33题】党组织收到入党申请书后，应当（）内派人同入党申请人谈话，了解基本情况，形成书面谈话记录，并签名盖章。谈话人可以是党支部书记、副书记或组织委员等。

9

一个跨国银行私人银行业者正在加入一个新的私人投资公司。银行业者已经验证了两个董事的身份，是一对夫妻，各占一半股份。账户中的资金由妻子一人提供。银行业者之后被公司告知另一位董事和股东将加入公司，尽管新股东并不提供资金。依据wolfberg私人银行发洗钱原则，针对新董事和股东需要采取什么尽职调查？

10

依据wolfsberg，当代理银行允许嵌入式关系时，需要采取什么步骤以理解提供服务的金融机构的种类？选一个答案

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服