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公司各部门.业务线和分支机构___对本单位反洗钱工作的有效实施负责。

发布于 2021-02-16 14:02:15

【单选题】
A 合规专员;
B 负责人;
C 反洗钱岗;
D 运营总监;

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Lomu 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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yingang3344

这家伙很懒，什么也没写！

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1

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。

2

金融机构应当勤勉尽职,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对不同洗钱风险等级的客户.业务和交易,应采取相应的措施,了解客户及其交易目的.交易性质.实际控制人和交易的实际受益人。

3

以下哪种情况,分支机构不需要重新评定客户风险等级。()

4

公司各部门.业务线和分支机构应当遵循____和“审慎均衡”的反洗钱工作原则。

5

业务线和分支机构应对所开展的业务.服务.___.渠道,结合客户类型系统全面地进行洗钱风险评估,并按照风险可控原则建立相应的制度.流程或风险管理措施。

6

公司从事业务拓展.客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责人对识别和防止洗钱.恐怖融资活动的发生负有主要责任,是公司履行客户身份识别义务.监测可疑交易活动的首要责任人。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。

7

稽核审计部通过对第一道防线反洗钱工作开展审计工作,检查各业务部门有效落实各项反洗钱控制措施。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第()道防线。

8

公司各部门.业务线和分支机构应当在____的基础上,决定是否与客户建立业务关系。

9

公司各部门.业务线和分支机构应当按照安全.准确.完整.保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,客户身份资料.交易记录应当至少保存____年,具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。

10

公司向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:当日单笔或当日累计人民币交易____万元以上.外币交易等值____万美元以上的现金缴存.现金支取.现金结售汇.现钞兑换.现金汇款.现金票据解付及其它形式的现金收支。

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