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公司各部门.业务线和分支机构应当按照安全.准确.完整.保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,客户身份资料.交易记录应当至少保存____年,具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。

发布于 2021-02-16 14:02:20

【单选题】
A 4;
B 9;
C 10;
D 20;

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阿银。 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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1

业务线和分支机构应对所开展的业务.服务.___.渠道,结合客户类型系统全面地进行洗钱风险评估,并按照风险可控原则建立相应的制度.流程或风险管理措施。

2

公司各部门.业务线和分支机构___对本单位反洗钱工作的有效实施负责。

3

公司从事业务拓展.客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责人对识别和防止洗钱.恐怖融资活动的发生负有主要责任,是公司履行客户身份识别义务.监测可疑交易活动的首要责任人。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。

4

稽核审计部通过对第一道防线反洗钱工作开展审计工作,检查各业务部门有效落实各项反洗钱控制措施。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第()道防线。

5

公司各部门.业务线和分支机构应当在____的基础上,决定是否与客户建立业务关系。

6

公司向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:当日单笔或当日累计人民币交易____万元以上.外币交易等值____万美元以上的现金缴存.现金支取.现金结售汇.现钞兑换.现金汇款.现金票据解付及其它形式的现金收支。

7

合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况,并在大额交易发生后的__个工作日内,通过中国反洗钱监测分析中心数据报送系统及时报送大额交易报告。

8

公司按照().客户行为.资金划转.交易特征等多个维度建立可疑交易监测模型,模型设置采取系统监测和人工监测相结合的模式。

9

()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

10

反洗钱工作小组成员发生变更时,分支机构应在()个工作日内向当地反洗钱监管部门.公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求,以当地监管机构要求为准。

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