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金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别.客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全.有效,及时修改和完善相关制度。

发布于 2021-02-16 14:03:33

【单选题】
A 总经理
B 客户经理
C 财务人员
D 指定专人

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qingyun 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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1

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。以下哪份名单不包含在上述要求之内()。

2

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户.业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其(),了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

3

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行的职责不包括()。

4

《金融机构反洗钱规定》的施行时间是()。

5

根据()等法律规定,中国人民银行.中国银行业监督管理委员会.中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

6

法人.其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称.住所.经营范围.组织机构代码.税务登记证号码;可证明该客户依法设立或者可依法开展经营.社会活动的执照.证件或者文件的名称.号码和有效期限;( )或者实际控制人.法定代表人.负责人和授权办理业务人员的姓名.身份证件或者身份证明文件的种类.号码.有效期限。()

7

建设工程采用设计施工总承包模式时，对于发包人同意的分包工作，承包人的正确做法是（）。

8

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别.客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全.(),及时修改和完善相关制度。

9

金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应向()报告。

10

以下哪些犯罪类型属于洗钱活动的上游犯罪类型?1.隐瞒毒品犯罪;2.黑社会性质的组织犯罪;3.恐怖活动犯罪;4.贪污贿赂犯罪。()

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