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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。()
发布于 2021-02-16 14:05:54
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zhy158
2023-02-16
这家伙很懒,什么也没写!
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义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,要求非自然人客户提供证明材料.查询公开信息等方式进行,不得委托有关机构调查。()
2
非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:董事会.高级管理层和股东名单.各股东持股数量以及持股类型(包含相关的投票权类型)等。()
3
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行不到位.突出风险事件等重要问题,可以约见金融机构董事.监事.高级管理人员或者部门负责人进行谈话。()
4
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。()
5
动态管理原则指的是金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域釆取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域釆取简化的反洗钱措施。()
6
义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取( )
7
客户开通网上交易时,金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。()
8
市场经济主要是依据( )规范当事人的交易行为。
9
涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。()
10
将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。()
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