单项多项多余混合-

对高风险业务条线或者客户类别，应配备符合要求的特定专业人员和追加检查程序，以确保检查（）。应根据银行的风险状况来确定监管周期的频率和时间。

发布于 2021-03-21 03:06:40

【单选题】
A 完整性
B 准确性
C 及时性
D 有效性

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ArchKnight 2023-03-21

奉旨摸鱼

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Jamesjin

这家伙很懒，什么也没写！

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1

首席反洗钱/反恐融资官（）兼任首席风险官、首席合规官或类似职务。他/她（）向高级管理层或董事会直接报告工作。

2

内部审计应该评估IT系统，确保其适当性，并能够被（）和（）道防线有效使用

3

经过客户尽职调查，如果怀疑或有合理理由怀疑，客户的资产或资金与洗钱/恐怖融资犯罪相关或为上游犯罪受益，银行（）为其开立账户，并应在确保客户（）的情况下，向相关部门提交可疑交易报告。

4

银行应制定和实施相关制度，明确要求记录和保存对客户和交易尽职调查的情况。相关制度应尽可能符合隐私保护要求。制度还应明确记录的信息类别、保存的文件类型、保存期限。相关记录在业务关系结束后或者一次性-交易完成后，至少保存（）年

5

银行监管者应遵循FATF建议26的要求，“对于遵循核心原则的金融机构，在可适用的情形下，可以运用与审慎监管相同的管理措施开展反洗钱/反恐怖融资监管。包括反洗钱/反恐怖融资的集团统一监管。”委员会希望监管机构在遵循和不违反其银行总体监管框架的情形下，运用《有效银行监管的核心原则》对银行的洗钱/恐怖融资风险管理进行监管。

6

对跨境交易和一次性-交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存（）年。

7

义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备专职或兼职反洗钱岗位人员。专职反洗钱岗位人员应至少具有（）年以上金融从业经历。

8

务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

9

对《管理办法》第十八条规定的可疑交易报告，义务机构应当立即提交，最迟不得超过业务发生后的（）小时。

10

《货币和对外交易报告法》(Currency and Foreign Transactions Reporting Act)（通常被称为《银行保密法》），颁布于（），其立法原因是对使用国内外银行账户清洗非法活动收益的担忧日益加剧。

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