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单项多项多余混合-
代理行客户身份证明文件的有效期限以文件载明的签发日期及经营期限、营业期限或有效期等为准;仅记载颁发日期未载明截止日的,认为()有效。
发布于 2021-03-21 03:07:36
【单选题】
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B 3年
C 5年
D 长期
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1509886229
2023-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
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130****6663
这家伙很懒,什么也没写!
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1
客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存()年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存( )年。
2
在尽职调查复审到期日前,因向客户补充收集资料等原因未完成评估的,可将复审到期日延长()个月;超过( )个月仍未完成评估的,应视风险程度,采取加强交易监测分析、控制业务合作类型和规模、停止新增业务、终止客户关系等控制措施。
3
业务部门在持续监测中发现非正常交易后,根据需要发送信息查询。业务部门收到的答复涉及制裁合规信息的,报()内控合规监督部审核。
4
对于拟准入为网络机构,()评估意见为同意准入,且()合规意见为审核通过的,即完成准入;对于拟准入为代理行客户的,需报()客户牵头管理部门的分管副长审批。
5
不得与出现下列哪些情形的机构建立和保持客户关系。
6
网络机构定期复审实行基础型尽职调查。具体流程应包括()
7
在代理行客户关系存续期间,出现以下情况时,总行国际金融部应当重新识别客户()
8
禁止准入网络机构或代理行客户的情形包括()
9
在IS曲线的右侧,I<S。
10
()承担本部门产品洗钱风险评估工作的直接责任。
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