反洗钱多选题

对于高风险客户，义务机构在持续客户身份识别措施时应当（A）审查的（）

发布于 2021-03-23 19:21:26

【多选题】
A 提高
B 降低
C 强度
D 频率

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xuexi 2023-03-23

这家伙很懒，什么也没写！

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青云

生命之长短殊不重要，只要你活得快乐，在有生之年做些有意义的事，便已足够。

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1

义务机构在识别客户身份时，应通过（A）和（）的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户建立、维持业务关系的目的及性质，并在适当情况下获取相关信息。

2

原则上，义务机构应当在建立（B）或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其（）的身份核实工作

3

集团公司各企业HSE方针可以与集团公司的不一致，并根据内外部环境变化定期评审更新。

4

企业主要负责人每年至少主持开展一次管理评审，识别体系的适宜性、充分性和有效性，落实管理评审提出的改进措施，实现管理体系的持续改进。

5

各级领导应鼓励员工主动报告事故事件和风险隐患等信息。

6

培训需求应建立在调查和分析的基础上；依据培训需求制定培训计划；所在单位建立从业人员HSE培训教育档案。

7

HSE关键岗位指公司各单位主要负责人、安全总监，各部门、专业中心、运行部及车间与生产相关的专业管理室负责人及工艺、设备、安全管理及技术岗位；对其进行任职资格培训和履职能力提升培训。

8

4.7.5.4承包商现场作业人员须按所从事工种取得相应的有效的资格证书，专业管理部门负责承包商员工的资格审核、安全技能和胜任能力验证，属地单位负责检查核对，确保人员资格和能力与其从事作业的要求相符合。

9

义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，无论其交易金额大小，不得采取（A）的客户身份识别措施，并应采取与其（）相称的管理措施。

10

公司需每年组织评审或检查风险评估结果和风险控制效果。

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