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客户经理等级评定
加强对分支机构理财产品销售的监督管理,采取不定期核对、现场核查、风险评估等方式防范销售风险。现场核查频率至少每半年一次。
发布于 2021-03-27 10:54:59
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2023-03-27
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
理财业务投资交易对手实行名单制管理和限额管理,名单和限额每年调整一次,必要时可随时调整。
2
按()与托管机构核对理财产品托管对账单、资产负债表、利润表、产品净值变动表等会计报表,保证会计记录与账务规范、准确。
3
在POWERPOINT2010中,幻灯片设计方案中的背景样式是固定的,不可修改。(2分)
4
建立健全理财销售人员的培训、考核评价、问责和退出制度,确保理财销售人员具备必要的专业知识、从业经验和业务能力,每年培训不得少于20个小时。
5
POWERPOINT2010可以利用动作按钮实现幻灯片的交互式放映。(2分)
6
幻灯片放映过程中,任何时候右键单击“结束放映”,都可结束放映返回PowerPoint主窗口()(2分)
7
在()向非机构投资者销售理财产品前,应要求投资者在本行网点填写风险评估书,确定投资者风险承受能力等级,将评估意见告知投资者,并由双方签字确认后留存。
8
超过()未进行风险承受能力评估的投资者,再次购买理财产品时,可在本行网点或网上银行等电子渠道完成风险承受能力评估。
9
PowerPoint的动作设置可以在众多的幻灯片中实现快速跳转,也可以实现与Internet的超级链接,但不可以应用动作设置启动某一个应用程序()(2分)
10
销售文件中要明确提示产品适合销售的投资者范围,只能向投资者销售风险评级()其风险承受能力评级的理财产品。
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