电话核实未联系到客户的，事后应报告上级机构作为高风险业务进行重点排查。（）

发布于 2021-04-29 04:20:18

【判断题】
A 正确
B 错误

关注者

0

被浏览

30

子豪、 2021-04-29

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

谦陌

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1103

被采纳

1047

关注TA

发私信

相关问题

1

对公客户单位结算账户向个人结算账户人民币50万（含）以上的划转，派驻业务经理需审核转账支票的用途，是否符合相关规定的单位支付个人结算账户的许可范围。划转金额触发管理授权的，应审核是否履行管理授权。（）

2

对公客户人民币50万元（含）以上等值10万美元（含）以上行内、跨行转账汇款，触发管理授权的，应审核是否履行管理授权。（）

3

签发现金银行汇票，仅限于申请人和收款人均为个人客户且客户持现金申请签发银行汇票的情况。（）

4

对企业支取大额现金收取的手续费，派驻业务经理应监督等值人民币50万元（含）手续费收入和等值人民币10万元（含）支出业务是否合规，包括：核算码是否正确、是否按照权责发生制计提和摊销等。（）

5

人民币单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）以上，由运营内控副职、派驻业务经理（含代职人员）本人进行查证的业务无需另行实施监督职责。（）

6

电话核实未联系到客户的，涉及中高端客户的交易要责成理财经理联系到客户，补充客户信息。（）

7

对9991001账户的监控，派驻业务经理要做好过程管控，业务发起时，应采取现场观察、签字审批、系统核准等手段。（）

8

派驻业务经理应做好事前防控，关注并提示经办柜员严格按照清单范围规范使用9991001账户、业务合规操作、正确选择交易码、完整填列交易信息。（）

9

对于BGL账户金融交易：派驻业务经理应检查账户使用是否准确、业务背景是否真实、是否履行必要的审批手续。（）

10

对于BGL账户金融交易，经办柜员业务操作合规、交易码选择准确、交易信息填列完整；对于系统联动的BGL账户可以人工干预。（）

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服