派驻业务经理应做好事前防控，关注并提示经办柜员严格按照清单范围规范使用9991001账户、业务合规操作、正确选择交易码、完整填列交易信息。（）

发布于 2021-04-29 04:20:23

【判断题】
A 正确
B 错误

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Topophilia 2021-04-29

天生傲骨，怎能服输。

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对企业支取大额现金收取的手续费，派驻业务经理应监督等值人民币50万元（含）手续费收入和等值人民币10万元（含）支出业务是否合规，包括：核算码是否正确、是否按照权责发生制计提和摊销等。（）

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人民币单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）以上，由运营内控副职、派驻业务经理（含代职人员）本人进行查证的业务无需另行实施监督职责。（）

3

电话核实未联系到客户的，事后应报告上级机构作为高风险业务进行重点排查。（）

4

电话核实未联系到客户的，涉及中高端客户的交易要责成理财经理联系到客户，补充客户信息。（）

5

对9991001账户的监控，派驻业务经理要做好过程管控，业务发起时，应采取现场观察、签字审批、系统核准等手段。（）

6

对于BGL账户金融交易：派驻业务经理应检查账户使用是否准确、业务背景是否真实、是否履行必要的审批手续。（）

7

对于BGL账户金融交易，经办柜员业务操作合规、交易码选择准确、交易信息填列完整；对于系统联动的BGL账户可以人工干预。（）

8

派驻业务经理应协助网点代发工资8534账户的沉淀资金清理，对于超过T+3日挂账资金，检查网点是否书面记录清理工作开展情况及后续管控措施。（）

9

对网点发生的理财产品销售业务，派驻业务经理应至少每周抽查经办柜员是否对客户身份进行审核，新账户是否为客户本人账户。（）

10

派驻业务经理应对理财经理当日销售理财产品时的“双录”资料进行抽查，并登记检查台账，抽查量不低于20%，至少抽查1笔。对“双录”资料不符合要求的，要责成相关销售人员及时联系客户进行重录，并做好客户解释工作。（）

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