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对企业支取大额现金收取的手续费,派驻业务经理应监督等值人民币50万元(含)手续费收入和等值人民币10万元(含)支出业务是否合规,包括:核算码是否正确、是否按照权责发生制计提和摊销等。()
发布于 2021-04-29 04:20:16
【判断题】
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Frank
2021-04-29
这家伙很懒,什么也没写!
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外币单位账户联机转入“5125外汇长期不动户”的账户时,派驻业务经理应审批转入手续是否完备、合规;对于符合条件但不转不动户的,应经过上级业务部门审批。()
2
对公客户单笔人民币1万元(含)以上现金支取,派驻业务经理应审核现金支票票面要素是否完整、无误,重点审核取用现金用途是否符合相关业务规定范围,审核办理人的个人身份证原件,确认客户身份。()
3
对公客户单位结算账户向个人结算账户人民币50万(含)以上的划转,派驻业务经理需审核转账支票的用途,是否符合相关规定的单位支付个人结算账户的许可范围。划转金额触发管理授权的,应审核是否履行管理授权。()
4
对公客户人民币50万元(含)以上等值10万美元(含)以上行内、跨行转账汇款,触发管理授权的,应审核是否履行管理授权。()
5
签发现金银行汇票,仅限于申请人和收款人均为个人客户且客户持现金申请签发银行汇票的情况。()
6
人民币单位银行结算账户单笔支付金额达到500万(含)以上,由运营内控副职、派驻业务经理(含代职人员)本人进行查证的业务无需另行实施监督职责。()
7
电话核实未联系到客户的,事后应报告上级机构作为高风险业务进行重点排查。()
8
电话核实未联系到客户的,涉及中高端客户的交易要责成理财经理联系到客户,补充客户信息。()
9
对9991001账户的监控,派驻业务经理要做好过程管控,业务发起时,应采取现场观察、签字审批、系统核准等手段。()
10
派驻业务经理应做好事前防控,关注并提示经办柜员严格按照清单范围规范使用9991001账户、业务合规操作、正确选择交易码、完整填列交易信息。()
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