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在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于()。

发布于 2021-04-24 10:31:44

【多选题】
A 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B 提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式规模频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额次数和业务类型
D 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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91510681214285398E 2023-04-24

这家伙很懒，什么也没写！

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