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针对反洗钱渠道风险的有()。

发布于 2021-04-24 10:31:47

【多选题】
A 渠道识别与核验客户身份的手段措施及准确性
B 渠道获取.保存和查询客户与交易信息的能力
C 与第三方机构.代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作职责划分与监督情况
D 是否针对特定情形采取限制客户范围.产品业务种类.交易金额或频率等措施

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zwk906156808 2023-04-24

这家伙很懒，什么也没写！

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马小宇

这家伙很懒，什么也没写！

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1

与客户业务关系存续期间,当()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模块适时调整客户洗钱风险等级。

2

预警信息统计分析应区别金额与笔数,并按照趋势与结构等维度展开,以揭示()之间的关系。

3

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于()。

4

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于:()。

5

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资?)和?融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利?的风险。这些后续控制措施包括但不限于:

6

证券公司、期货公司在办理以下哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件:()。

7

支付机构总部应当依法建立健全统一的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,并报总部所在地的中国人民银行分支机构备案。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:()。

8

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》,综合下列因素,对评级指标逐项评价、计分,得出初评分数:()。

9

综合业务系统服务收费主要分为柜面手工收取、联动收取、外围收取和批处理收取四种方式。对于收费标准,可以通过参数化设置,并支持按照营业机构、渠道、客户种类等多维度进行优惠。

10

包过滤防火墙提供了对分片报文进行检测过滤的支持。包过滤防火墙可以过滤的分片报文有

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