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“一看.二比.三询问”的“三询问”.审核过程中,如发现可疑情况,应主动询问客户相关信息包括但不限于( )等等,与审核终端展示信息核对,进一步核实客户身份.确认交易意愿。
发布于 2021-04-24 11:43:53
【多选题】
A 身份证件信息
B 预留银行联系电话
C 联系地址
D 交易信息
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y0000z
2023-04-24
这家伙很懒,什么也没写!
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宇轩
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1
客户填写《中国光大银行证券交易结算资金账户报备申请函》,向银行申请证券交易结算资金的报备,柜台人员应审核的要素.
2
依据我行在办理证券交易结算资金存款业务中承担的角色以及证券交易结算资金的用途不同,其专用账户分为.
3
发起行因操作或系统原因产生差错的资金汇划业务,须及时联系()进行差错处理。
4
按照监管规定,().().().().(),无论人脸识别是否通过,都强制需要人工审核.其他业务,人脸识别未通过时,进入人工审核环节。
5
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
6
智能柜台设备清机.取吞卡.卡箱检查和其他开箱操作时必须由().()与()共同到场.双人临机操作,并做到人离机锁。需要现场打开卡箱/令牌箱(废卡箱.废令牌箱除外).添加卡箱/令牌箱或将卡箱/令牌箱取回时,应同时由()陪同。
7
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或( )。
8
大额支付系统日间业务状态的运行时间为每个法定工作日的(),允许办理各类跨行汇款业务
9
不同业务需分别发起手动用印申请,“ c917用章管理”交易录入的()应与实际用印资料一致。
10
用印时,印控仪管理员根据申请的()用印,用印后由授权人员(柜台经理或远程授权人员)对用印情况进行逐页审核.授权。
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