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客户填写《中国光大银行证券交易结算资金账户报备申请函》,向银行申请证券交易结算资金的报备,柜台人员应审核的要素.
发布于 2021-04-24 11:43:50
【多选题】
A 《申请函》上填写的账户名称和账号是否相符
B 《申请函》中填写的账户类型是否正确
C 《申请函》是否有本行业务主管部门的审核意见和审核签章
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kid
2023-04-24
这家伙很懒,什么也没写!
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xiaofu001
这家伙很懒,什么也没写!
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1
银银平台合作行通过银银邮路向本行汇入汇款,由本行收报行柜员使用( )交易接收报文,根据账号户名是否相符,选择自动入账或人工处理。
2
如果境外机构在境外合法注册成立的证明文件.负责人有效身份证件上记载有中文名称的,应当采用中文.记载非中文或非英文名称的,应当使用翻译后的中文。采用中文的,应当为 ( ).采用英文的,应当为( )。
3
银银平台合作行通过银银邮路向本行汇入汇款,来账报文自动清分完成后,报文状态为( )。
4
对于需“手工入账”的银银邮路报文,经办柜员使用( )交易根据业务需要处理。
5
小张今日持联网行银行卡进入我行一家营业网点,想要查询下卡里账户余额和可用月,柜员应使用( )进行查询。
6
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7
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8
按照监管规定,().().().().(),无论人脸识别是否通过,都强制需要人工审核.其他业务,人脸识别未通过时,进入人工审核环节。
9
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
10
“一看.二比.三询问”的“三询问”.审核过程中,如发现可疑情况,应主动询问客户相关信息包括但不限于( )等等,与审核终端展示信息核对,进一步核实客户身份.确认交易意愿。
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