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一级分行反洗钱主管部门对拟上报的可疑交易报告进行逐笔审核,审核处理方式有:审核通过、()。
发布于 2021-04-23 06:10:55
【单选题】
A 审核关注
B 审核排除
C 审核待定
D 审核退回
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2023-04-23
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
2022年3月5日客户周某出现一笔预警,根据调查客户为新疆阿克苏的维族人员,年龄27岁,账户长期休眠但近期突然收到多笔不明原因的土耳其的汇款,同时收到某慈善机构转款,收款后以ATM支取为主,余额很少几乎为零。根据上述情况,判断该客户可能涉嫌的可疑种类?
2
各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中,发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险,但客户未发生资金交易的,应如何处理?
3
69.三相异步电动机在一定的轻负载下运行,若电源电压有所降低,则转子转速将会( )。《电工职业技能鉴定》
4
总行、一级分行反洗钱主管部门应在系统可疑预警生成后的()内,完成预警的“排除”,并在此后3个工作日内完成对排除情况的抽查审核。
5
营业网点在经营活动中自主发现客户、客户的资金与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应如何处理?
6
疑似报警命中制裁名单,无法确认是否涉及制裁对象的,初审团队停止处理,提交()进行复审,根据复审结论进行业务放行或退回处理。
7
合规核查特指涉及()合规的查询查复业务。所有涉及合规核查的查询业务必须按照合规要求及时处理。
8
人民币单位结算账户销户时,由()确定是否需要进行尽职调查,如无需尽职调查,客户经理需在申请书签字确认。
9
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先获取():通过BoEing系统处理的,输入账户后关注系统提示信息;通过集中作业平台处理的,应先通过查询交易获取。
10
人民币对公账户办理现金存取、境内转账业务时,如客户部门进行了加强型尽职调查,《对公客户加强型尽职调查表》一并随当日传票装订,资料保管期限为()年。
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