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一旦发现建设银行客户被列入恐怖活动组织及人员制裁名单,对该客户的存量业务在采取冻结资产措施的基础上,应审批办理。
发布于 2021-04-19 00:19:59
【单选题】
A 对
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MY2021
2023-04-19
这家伙很懒,什么也没写!
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合规管理目标中“两个确保”是指确保法律法规及监管规定在建行得到遵循、确保行内规章制度得到有效落实。
2
不相容岗位(职责)的设计控制需遵循风险与收益相平衡的原则,一般不相容岗位(职责)分离控制的复杂度和精细度应当与企业的业务规模、人员数量、业务复杂度成正比 。
3
银行开展代理保险、基金业务时,为加强合作,可以出借办公场所或营业场所,并允许第三方机构人员或其他外部人员驻点展业。( )
4
出具不实的资金证明、个人证明的,给予撤职至开除处分。( )
5
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6
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7
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8
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9
保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,保证合同无效 , 但是法律另有规定的除外。
10
使用标准文本对外签(出)具法律性文件的,经过业务性审查后,不再进行合法合规性审查。 标准文本在使用时条款(含“其他约定事项”条款)经增加、删除或修改,送审部门认为可能存在法律风险的,视为非标准文本。
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