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2023职级评定-2
编辑岗应结合客户信息、交易情况、可疑行为、客户尽职调查情况及触发的预警特征,综合分析判断案例的可疑情况
发布于 2021-04-16 11:14:42
【判断题】
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867220
2023-04-16
这家伙很懒,什么也没写!
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1
《安全生产法》规定的行政处罚,予以拘留的由( )依照治安管理处罚的规定决定。
2
金融机构发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
3
可疑交易报告在实务中分为一般可疑和重点可疑两大类,一般可疑交易报告只需向反洗钱监测中心提交可疑交易报告,而重点可疑交易报告在向反洗钱监测中心提交可疑交易报告的
4
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5
可疑交易监测标准包括只限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形
6
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7
预约开户成功后5个工作日后仍未完成开户的,账户预约状态将自动修改成“预约过期”。
8
某企业开会讨论员工安全培训工作。张某认为,安全培训走走形式就行了,别耽误生产;李某认为,培训的重点是安全规章制度和操作规程,不要培训员工的安全生产权利;赵某认为,我没有经过培训照样上岗也没出事,培不培训无所谓;王某认为,培训内容应该与工作相关,培训考核不合格不能工作。根据《安全生产法》的规定,下列员工中,说法正确的是( )。
9
客户信息包括:对私客户包含国籍、性别、年龄、职业、工作单位、地址、联系方式、财务状况、经营业务情况、外部渠道获取的信息等
10
对通过移动营销平台(Pad)上门办理单位开户业务的,需由上门开户柜员在外出前通过“032209印鉴卡预登记”交易对空白印鉴卡进行预登记,也可现场直接办理。
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