竞赛-反洗钱

根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，以下（）情况不得作为例外事项。

发布于 2021-03-02 21:55:30

【单选题】
A 通过采取适当控制措施可以将剩余风险控制在本行风险偏好内的业务活动或经营管理行为
B 可能导致本行违反制裁相关法律法规和监管规定的事项
C 通过风险控制措施，确保相关行为不会导致违反制裁法律法规的事项
D 与《制裁政策》不完全一致

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176****8203 2023-03-02

这家伙很懒，什么也没写！

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芒果慕斯

每件事情都必须有一个期限，否则，大多数人都会有多少时间就花掉多少时间。

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

2

根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，业务办理时，在下列哪种情形下，总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）可要求境内外机构拒绝与个人或实体新建客户关系、终止客户关系。

3

（）岗位职责包括：对进入机场控制区的人员进行人.证对照，核实人证相符；合理控制通行人员验放速度。

4

根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，对疑似涉及制裁风险的客户开立账户申请，应提交风险审批至（）部门审批。

5

电流互感器的副边严禁

6

根据《中国银保监会办公厅关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》，总部应指导境外机构加快制定完善违规问责处理办法，明确问责依据、标准和流程。坚持（“”）原则，对合规风险事件责任人进行责任认定。

7

（）岗位职责包括：提示.协助待检人员将可能影响检查效果的物品取出，做好待检准备；合理控制人员过检速度

8

巴塞尔银行监管委员会《洗钱和恐怖融资风险管理指引》指出，（）是识别、评估和控制业务风险的第一道防线。

9

下列哪项不属于奇恒之腑:

10

根据FATF40项建议，下列哪项行动是国家应对恐怖融资行为需要采取的行动？（）

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