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金融机构可对一般风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施

发布于 2021-02-26 14:52:04

【判断题】

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达达 2023-02-26

这家伙很懒，什么也没写！

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1

关键岗位的现场处置方案应至少涵盖以下重点内容，并开展经常性演练？

2

利用农村务工人员集中进城返乡、群众探亲团聚、农耕农闲等时机,以凝聚乡情、亲情、感情的方式,送禁毒知识理念( ),推进农村禁毒宣传教育全覆盖。

3

风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍

4

金融机构应对一般风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险

5

关于现场处置方案演练的说法正确的是？

6

坚持将禁毒宣传教育与中华优秀文化传承有机结合,提炼、传播优秀传统文化中具有当代价值、禁毒意义的思想观念、人文精神、道德规范,体现的是( )的理念。

7

金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时由委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

8

如果义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，并应当考虑提交内部审计报告。

9

关于演练评估的要求有？

10

义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过询问非自然人客户，要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息等方式进行，不得委托有关机构进行调查。

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