反洗钱_221126_备

在付款程序处理后，电汇交易被发送到交易监控系统。最近的审计报告确定某些事务没有经过编辑检查，而未被交易监控系统捕获。合规专员应根据这些调查结果采取哪两项行动? (选择2个答案)

发布于 2021-02-17 21:05:40

【多选题】
A 分析和调查这些交易
B 通知信息技术经理删除这些交易
C 如果这些交易的数量少于总数的1%，就忽略这个问题
D 通知管理层需要对受影响的应用程序进行更正

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1234 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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chongchong

影子是一个会撒谎的精灵，它在虚空中流浪和等待被发现之间;在存在与不存在之间....

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