单项多项多余混合-

评估指标的具体比重及分值设置由（）确定。

发布于 2021-03-21 03:06:08

【单选题】
A 法人金融机构根据有效的洗钱风险管理需要自主
B 法人金融机构根据相关制度文件
C 中国人民银行及当地分支机构
D 中国人民银行根据相关制度文件

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VV8 2023-03-21

把气愤的心境转化为柔和，把柔和的心境转化为爱，如此，这个世间将更加完美。

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hyz860210

这家伙很懒，什么也没写！

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针对评级过程中发现的问题，中国人民银行或其分支机构可以根据具体情形决定是否对（）机构发出《反洗钱监管意见书》，应当对（）及以下机构发出《反洗钱监管意见书》，并进行风险提示，要求其采取必要的整改措施。

2

法人金融机构（）承担洗钱风险管理的监督责任，负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改，对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见。

3

法人金融机构任命的洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业十年以上工作经历。

4

法人金融机构有条件配备洗钱风险管理专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得（）

5

法人金融机构有条件配备洗钱风险管理专职人员，专职人员应当具有()以上金融行业从业经历。

6

法人金融机构应当建立内部（）的洗钱风险报告制度。

7

境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得（）才能提供。

8

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在（）完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。

9

法人金融机构交易监测体系的最小构成单位是（）

10

名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯（）内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

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