单项多项多余混合-

法人金融机构交易监测体系的最小构成单位是（）

发布于 2021-03-21 03:06:12

【单选题】
A 交易金额
B 客户
C 交易币种
D 交易方式

关注者

0

被浏览

118

海绵宝宝 2023-03-21

干货分享师/不搞公众号/心安理得

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

突突死这帮狗奏

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

647

被采纳

573

关注TA

发私信

相关问题

1

法人金融机构有条件配备洗钱风险管理专职人员，专职人员应当具有()以上金融行业从业经历。

2

评估指标的具体比重及分值设置由（）确定。

3

法人金融机构应当建立内部（）的洗钱风险报告制度。

4

境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得（）才能提供。

5

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在（）完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。

6

名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯（）内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

7

（）对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理。

8

机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。对于风险较高的领域，应当缩短自评估周期，提高自评估频率。这是法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循（）原则

9

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为五级或更高。机构规模较小、业务类型单一的机构可简化至不少于（）。规模越大、结构越复杂的机构，其设定的风险等级应当越详细。

10

法人金融机构可聘请第三方专业机构协助进行评估方案、指标与方法的起草和内外部信息收集整理等辅助性工作，但评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由领导小组、（）及各条线、部门、分支机构主导完成。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服