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单项多项多余混合-
在建立业务关系时,法人金融机构为不影响正常交易,可以在()完成对客户的身份核实,但应当建立相应的风险管理机制和程序,确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。
发布于 2021-03-21 03:06:11
【单选题】
A 建立业务关系前
B 建立业务关系中
C 建立业务关系后
D 不进行客户身份核实
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steelswarm
2023-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
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Frank
这家伙很懒,什么也没写!
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1
法人金融机构有条件配备洗钱风险管理专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得()
2
法人金融机构有条件配备洗钱风险管理专职人员,专职人员应当具有()以上金融行业从业经历。
3
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4
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5
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6
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7
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8
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9
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10
法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为五级或更高。机构规模较小、业务类型单一的机构可简化至不少于()。规模越大、结构越复杂的机构,其设定的风险等级应当越详细。
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