单项多项多余混合-2

（）对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理。

发布于 2021-03-21 03:06:14

【单选题】
A 中国人民银行及其分支机构依法
B 中国人民银行
C 中国人民银行当地分支机构
D 中国人民银行一级分行

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chongchong 2023-03-21

影子是一个会撒谎的精灵，它在虚空中流浪和等待被发现之间;在存在与不存在之间....

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xiaodiao6664

这家伙很懒，什么也没写！

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1

法人金融机构应当建立内部（）的洗钱风险报告制度。

2

境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得（）才能提供。

3

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在（）完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。

4

法人金融机构交易监测体系的最小构成单位是（）

5

名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯（）内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

6

机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。对于风险较高的领域，应当缩短自评估周期，提高自评估频率。这是法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循（）原则

7

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为五级或更高。机构规模较小、业务类型单一的机构可简化至不少于（）。规模越大、结构越复杂的机构，其设定的风险等级应当越详细。

8

法人金融机构可聘请第三方专业机构协助进行评估方案、指标与方法的起草和内外部信息收集整理等辅助性工作，但评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由领导小组、（）及各条线、部门、分支机构主导完成。

9

法人金融机构应当（）、持续关注风险变化情况，及时更新完善本机构的自评估指标及方法，特别是在机构可疑交易监测分析结果或接受外部协查情况与评估结果出现明显偏差时，应及时分析原因并调整风险评估方法或改进可疑交易监测模型等措施。

10

专项评估应由负责管理相应变化因素的部门与（）共同开展，于调整或变化实现前完成评估，并根据结果完善或强化洗钱风险控制措施，确保剩余风险水平处于机构洗钱风险接纳或管理能力范围内。法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

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