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单项多项多余混合-
代理行客户变更为网络机构或需交换密押的,()重新开展尽职调查,直接完成准入;其他外资银行类型之间的变更,()按照变更后的类型要求开展准入尽职调查。
发布于 2021-03-21 03:07:28
【单选题】
A 不需,不需
B 应当,不需
C 不需,应当
D 应当,应当
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海绵宝宝
2023-03-21
干货分享师/不搞公众号/心安理得
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y0000z
这家伙很懒,什么也没写!
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相关问题
1
涉及制裁国家和地区的外籍人士的经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交()合规管理委员会审议
2
定居国外的中国(内地/大陆)公民、港澳居民、台湾居民的经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交()审批
3
在()客户关系前,应确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务
4
对于已在我行开立保管箱的符合第十四条情形的客户,我行应拒绝继续为客户提供保管箱服务,同时要求客户做()处理
5
在我行仅开立非代理清算用途的同业账户的外资银行是指()客户。
6
分类施策是指根据外资银行在我行的身份属性类型,实施()的身份识别和尽职调查管理策略。
7
在对代理行客户持续身份识别过程中,如客户未在证件有效期限内更新且未提出合理理由的,证件到期时客户管理部门应冻结客户授信额度、通知相关账户行暂停账户服务(法律、法规禁止的除外)。客户如以书面说明形式提出合理理由的,原则上可在证件到期后()个月内更新证件信息,特殊情况下可进行延期,但最长不超过( )年
8
网络机构、代理行客户关系的建立与终止由()集中统一管理。境内外分支机构未经批准,不得准入网络机构、代理行客户。
9
客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存()年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存( )年。
10
在尽职调查复审到期日前,因向客户补充收集资料等原因未完成评估的,可将复审到期日延长()个月;超过( )个月仍未完成评估的,应视风险程度,采取加强交易监测分析、控制业务合作类型和规模、停止新增业务、终止客户关系等控制措施。
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