单项多项多余混合-

网络机构、代理行客户关系的建立与终止由（）集中统一管理。境内外分支机构未经批准，不得准入网络机构、代理行客户。

发布于 2021-03-21 03:07:31

【单选题】
A 总行国际金融部
B 总行内控合规部
C 总行董事会
D 总行高管层

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867220 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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1

对于已在我行开立保管箱的符合第十四条情形的客户，我行应拒绝继续为客户提供保管箱服务，同时要求客户做（）处理

2

在我行仅开立非代理清算用途的同业账户的外资银行是指（）客户。

3

代理行客户变更为网络机构或需交换密押的,（）重新开展尽职调查,直接完成准入;其他外资银行类型之间的变更,（）按照变更后的类型要求开展准入尽职调查。

4

分类施策是指根据外资银行在我行的身份属性类型,实施（）的身份识别和尽职调查管理策略。

5

在对代理行客户持续身份识别过程中，如客户未在证件有效期限内更新且未提出合理理由的，证件到期时客户管理部门应冻结客户授信额度、通知相关账户行暂停账户服务(法律、法规禁止的除外)。客户如以书面说明形式提出合理理由的，原则上可在证件到期后（）个月内更新证件信息，特殊情况下可进行延期，但最长不超过( )年

6

客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（）年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存( )年。

7

在尽职调查复审到期日前，因向客户补充收集资料等原因未完成评估的，可将复审到期日延长（）个月；超过( )个月仍未完成评估的，应视风险程度，采取加强交易监测分析、控制业务合作类型和规模、停止新增业务、终止客户关系等控制措施。

8

业务部门在持续监测中发现非正常交易后,根据需要发送信息查询。业务部门收到的答复涉及制裁合规信息的,报（）内控合规监督部审核。

9

对于拟准入为网络机构,（）评估意见为同意准入,且（）合规意见为审核通过的,即完成准入;对于拟准入为代理行客户的,需报（）客户牵头管理部门的分管副长审批。

10

不得与出现下列哪些情形的机构建立和保持客户关系。

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