单项多项多余混合-2

首席反洗钱/反恐融资官（）兼任首席风险官、首席合规官或类似职务。他/她（）向高级管理层或董事会直接报告工作。

发布于 2021-03-21 03:06:35

【单选题】
A 可以可以
B 可以不能
C 不能可以
D 不能不能

关注者

0

被浏览

91

何小帅 2023-03-21

时间顺流而下，生活逆水行舟。

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

抹茶小姐姐

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1310

被采纳

1309

关注TA

发私信

相关问题

1

巴塞尔银行监管委员会《操作风险健全管理原则》，发布时间是（）

2

巴塞尔银行监管委员会《银行的合规与合规职能》，发布时间是（）

3

作为工作的普遍要求和反洗钱/反恐怖融资工作的特殊要求，业务条线（如前台、直接面向客户的活动）是识别、评估和控制业务风险的（）。他们应该了解相关的政策和程序，并拥有足够的资源来确保政策和程序的有效执行。

4

在（）中，反洗钱/反恐融资的首席官员负责持续监控银行反洗钱/反恐融资合规履职情况。在反洗钱/反恐融资程序存在管理不到位的情况时，可对合规及报告进行抽样测试，并提醒高级管理层或董事会。首席反洗钱/反恐融资官是银行和外部机构（包括监管机构或金融情报机构）沟通反洗钱/反恐融资工作的联络人。

5

银行商业利益不能影响首席反洗钱/反恐融资官有效履行上述职责。不论银行的规模或管理结构如何，都应该避免潜在的利益冲突。为了能形成无偏见的判断以及提出公正的建议，首席反洗钱/反恐融资官（）承担业务条线职责，也（）承担数据保护或内部审计方面的职责。

6

内部审计应该评估IT系统，确保其适当性，并能够被（）和（）道防线有效使用

7

经过客户尽职调查，如果怀疑或有合理理由怀疑，客户的资产或资金与洗钱/恐怖融资犯罪相关或为上游犯罪受益，银行（）为其开立账户，并应在确保客户（）的情况下，向相关部门提交可疑交易报告。

8

银行应制定和实施相关制度，明确要求记录和保存对客户和交易尽职调查的情况。相关制度应尽可能符合隐私保护要求。制度还应明确记录的信息类别、保存的文件类型、保存期限。相关记录在业务关系结束后或者一次性-交易完成后，至少保存（）年

9

银行监管者应遵循FATF建议26的要求，“对于遵循核心原则的金融机构，在可适用的情形下，可以运用与审慎监管相同的管理措施开展反洗钱/反恐怖融资监管。包括反洗钱/反恐怖融资的集团统一监管。”委员会希望监管机构在遵循和不违反其银行总体监管框架的情形下，运用《有效银行监管的核心原则》对银行的洗钱/恐怖融资风险管理进行监管。

10

对高风险业务条线或者客户类别，应配备符合要求的特定专业人员和追加检查程序，以确保检查（）。应根据银行的风险状况来确定监管周期的频率和时间。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服