单项多项多余混合-

巴塞尔银行监管委员会《银行的合规与合规职能》，发布时间是（）

发布于 2021-03-21 03:06:31

【单选题】
A 38443
B 38473
C 38504
D 38534

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至尊黄铜 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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突突死这帮狗奏

这家伙很懒，什么也没写！

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1

巴塞尔银行监管委员会长期致力于推动反洗钱和反恐融资（AML / CFT）的政策和程序的有效实施。这对维护银行的安全、稳健和国际金融系统的诚信至关重要。继（）最初的声明[ 见BCBS，防范银行体系被用于洗钱，1998.12，WWW.BIS.ORG/PUBL/bcbsc137.PDF]之后，它已经发布了若干文件，以支持这一努力。

2

巴塞尔银行监管委员会《洗钱和恐怖融资风险管理指引》的目标与FATF标准一致，是对FATF标准的（）

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巴塞尔银行监管委员会《操作风险健全管理原则》，发布时间是（）

6

作为工作的普遍要求和反洗钱/反恐怖融资工作的特殊要求，业务条线（如前台、直接面向客户的活动）是识别、评估和控制业务风险的（）。他们应该了解相关的政策和程序，并拥有足够的资源来确保政策和程序的有效执行。

7

在（）中，反洗钱/反恐融资的首席官员负责持续监控银行反洗钱/反恐融资合规履职情况。在反洗钱/反恐融资程序存在管理不到位的情况时，可对合规及报告进行抽样测试，并提醒高级管理层或董事会。首席反洗钱/反恐融资官是银行和外部机构（包括监管机构或金融情报机构）沟通反洗钱/反恐融资工作的联络人。

8

银行商业利益不能影响首席反洗钱/反恐融资官有效履行上述职责。不论银行的规模或管理结构如何，都应该避免潜在的利益冲突。为了能形成无偏见的判断以及提出公正的建议，首席反洗钱/反恐融资官（）承担业务条线职责，也（）承担数据保护或内部审计方面的职责。

9

首席反洗钱/反恐融资官（）兼任首席风险官、首席合规官或类似职务。他/她（）向高级管理层或董事会直接报告工作。

10

内部审计应该评估IT系统，确保其适当性，并能够被（）和（）道防线有效使用

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