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单项多项多余混合-2
作为工作的普遍要求和反洗钱/反恐怖融资工作的特殊要求,业务条线(如前台、直接面向客户的活动)是识别、评估和控制业务风险的()。他们应该了解相关的政策和程序,并拥有足够的资源来确保政策和程序的有效执行。
发布于 2021-03-21 03:06:32
【单选题】
A 第一道防线
B 第二道防线
C 第三道防线
D 第四道防线
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qingyun
2023-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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7
银行商业利益不能影响首席反洗钱/反恐融资官有效履行上述职责。不论银行的规模或管理结构如何,都应该避免潜在的利益冲突。为了能形成无偏见的判断以及提出公正的建议,首席反洗钱/反恐融资官()承担业务条线职责,也()承担数据保护或内部审计方面的职责。
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经过客户尽职调查,如果怀疑或有合理理由怀疑,客户的资产或资金与洗钱/恐怖融资犯罪相关或为上游犯罪受益,银行()为其开立账户,并应在确保客户()的情况下,向相关部门提交可疑交易报告。
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