单项多项多余混合-

在跨境合规信息审核中，以下不属于客户部门审核要点的是（）。

发布于 2021-03-21 03:04:13

【单选题】
A 客户提供的业务单据是否完整
B 客户提供的业务单据中的要素是否完整
C 业务单据所显示的要素、内容是否存在明显伪造、刮擦、涂改、挖补等情况
D 报文所显示的单据号码与合同或发票号码是否一致

关注者

0

被浏览

118

xiaodiao6664 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

毒。

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

526

被采纳

527

关注TA

发私信

相关问题

1

农总行运营管理部按（）将代理行合规核查后退回的汇款交易信息报送总行客户部门和内控与法律合规部门。

2

农业银行清算业务合规资料的保存应参照运营档案管理的相关规定，所有资料及记录应至少保存（）年。

3

农业银行在跨境合规信息查询对公业务合理性审核中，若存在不相符、不合理、代理等情况，客户部门应要求客户提供相关情况说明及补充材料。对客户提供的相关情况说明及补充材料的合理性进行审核的是（）。

4

农业银行合规部门在跨境合规信息查询合规性审核过程中，主要关注业务是否存在制裁风险及洗钱风险，对于确认涉及制裁或洗钱风险的客户和业务，应及时通知相关（），并指导其按照《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》（农银规章﹝2017﹞94号）要求，及时采取相应的管控措施。

5

农业银行合规部门在跨境合规信息查询合规性审核过程中，通过（）逐一对发票、合同、提单等单据所显示的要素进行手工筛查。

6

总行高级管理层承担机构洗钱及制裁风险评估的（），审核机构洗钱及制裁风险评估的政策和程序。

7

固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。评估得分80分以上的属于（）。

8

固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。评估得分20分以下的属于（）。

9

机构洗钱及制裁风险评估工作采用定性与定量相结合的方法，开展固有风险和控制有效性评估，识别我行面临的（）。

10

（）评估是指在未考虑任何控制措施的情况下，评估我行面临的洗钱及制裁风险。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服