单项多项多余混合-

固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。评估得分20分以下的属于（）。

发布于 2021-03-21 03:04:16

【单选题】
A 低固有风险
B 中低固有风险
C 中固有风险
D 中高固有风险

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宇轩 2023-03-21

想在你的脸上扮演一只啄木鸟?

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zwk906156808

这家伙很懒，什么也没写！

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1

农业银行合规部门在跨境合规信息查询合规性审核过程中，主要关注业务是否存在制裁风险及洗钱风险，对于确认涉及制裁或洗钱风险的客户和业务，应及时通知相关（），并指导其按照《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》（农银规章﹝2017﹞94号）要求，及时采取相应的管控措施。

2

农业银行合规部门在跨境合规信息查询合规性审核过程中，通过（）逐一对发票、合同、提单等单据所显示的要素进行手工筛查。

3

在跨境合规信息审核中，以下不属于客户部门审核要点的是（）。

4

总行高级管理层承担机构洗钱及制裁风险评估的（），审核机构洗钱及制裁风险评估的政策和程序。

5

固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。评估得分80分以上的属于（）。

6

机构洗钱及制裁风险评估工作采用定性与定量相结合的方法，开展固有风险和控制有效性评估，识别我行面临的（）。

7

（）评估是指在未考虑任何控制措施的情况下，评估我行面临的洗钱及制裁风险。

8

机构洗钱及制裁风险评估是反洗钱及制裁合规风险管理的基础，应当确保评估的流程具有可稽核性或可追溯性，对评估的流程和方法进行（）审查和改进调整。

9

总行首席合规官负责牵头管理机构洗钱及制裁风险评估工作，审查年度机构洗钱及制裁风险评估方案，协调并监督相关部门履行工作职责，定期向高级管理层汇报机构洗钱及制裁风险评估工作，有权（）开展工作。

10

总行（）负责对机构洗钱及制裁风险评估相关法律法规和监管要求的执行情况，以及内部控制制度和执行情况，进行独立、客观的监督评价。

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