单项多项多余混合-

总行高级管理层承担机构洗钱及制裁风险评估的（），审核机构洗钱及制裁风险评估的政策和程序。

发布于 2021-03-21 03:04:14

【单选题】
A 管理责任
B 实施责任
C 统计责任
D 评估责任

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ahahsh 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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农业银行清算业务合规资料的保存应参照运营档案管理的相关规定，所有资料及记录应至少保存（）年。

2

农业银行在跨境合规信息查询对公业务合理性审核中，若存在不相符、不合理、代理等情况，客户部门应要求客户提供相关情况说明及补充材料。对客户提供的相关情况说明及补充材料的合理性进行审核的是（）。

3

农业银行合规部门在跨境合规信息查询合规性审核过程中，主要关注业务是否存在制裁风险及洗钱风险，对于确认涉及制裁或洗钱风险的客户和业务，应及时通知相关（），并指导其按照《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》（农银规章﹝2017﹞94号）要求，及时采取相应的管控措施。

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农业银行合规部门在跨境合规信息查询合规性审核过程中，通过（）逐一对发票、合同、提单等单据所显示的要素进行手工筛查。

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在跨境合规信息审核中，以下不属于客户部门审核要点的是（）。

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固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。评估得分80分以上的属于（）。

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固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。评估得分20分以下的属于（）。

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机构洗钱及制裁风险评估工作采用定性与定量相结合的方法，开展固有风险和控制有效性评估，识别我行面临的（）。

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（）评估是指在未考虑任何控制措施的情况下，评估我行面临的洗钱及制裁风险。

10

机构洗钱及制裁风险评估是反洗钱及制裁合规风险管理的基础，应当确保评估的流程具有可稽核性或可追溯性，对评估的流程和方法进行（）审查和改进调整。

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