单项多项多余混合-

在选取测试样本时，合规测试团队应充分利用职业判断，考虑风险程度、业务发生频次等因素，使抽查的样本能够反映设计的（）状况。

发布于 2021-03-21 03:04:30

【单选题】
A 计划
B 方案
C 比对测试
D 实际运行

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yingang3344 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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合规测试团队向被测试部门反馈测试结果。被测试部门在收到测试结果的（）内，开展问题分析，提出整改措施，明确完成时限，制定整改方案，经部门负责人签字确认后，发送合规测试团队。整改完成时限应按照《中国农业银行整改工作管理办法》等制度确定。

2

为掌握被测试部门反洗钱及制裁合规工作实际情况，合规测试团队向被测试部门发送（），包括但不限于：反洗钱及制裁合规政策、业务信息、系统访问权限、配合参与测试的联系人等。

3

合规测试团队可根据实际需要，扩大测试范围，实施延伸测试。质量保证测试样本选取参照合规测试样本选取方法进行。对交易量较低但风险较高的业务，应（）测试样本。

4

中国农业银行股份有限公司及其附属公司，应遵照总行分工，设立单独的合规测试团队，组织开展本机构的反洗钱及制裁合规测试工作，防范洗钱及制裁合规风险在不同专业公司间的传导。测试结果及后续整改工作情况（）向总行反洗钱主管部门合规测试团队报告。

5

总行反洗钱及制裁合规一道防线部门和二道防线部门，对提供的信息以及文件材料的真实性、完整性和（）负责。

6

核查单位营业执照等身份证明文件原件，通过市场监督管理部门（）等进行核验。采集国别、所属行业、经营范围等基本信息。对企业法人、非法人企业、个体工商户还应采集资产总额、营业收入、从业人员数等信息。

7

对风险程度较高的企业，应采取面对面的方式向法定代表人核实开户意愿并留存录音录像（“双录”）文件，客户经理在尽职调查表“备注”栏中注明“已完成双录”，开户初期原则上不开通（），待后续了解后再审慎开通。

8

利用国家企业信用信息公示系统网站等查实企业是否被列入“严重违法失信企业名单”，存在严重违法失信信息的企业，（）。对于“移动营销宝”APP自动进行系统核实的，客户经理确认后处理。

9

账户变更、使用、撤销业务中，对于需要开展持续识别、重新识别或销户挽留的，客户经理提交的尽职调查表、加强型尽职调查表、对公客户身份识别信息采集表、销户尽职调查表等与原开户资料一并()。

10

对于达到总行、一级分行核心客户标准但尚未纳入名单制管理的客户，应将一级分行客户部门审批认定其白名单资格的资料上传至()“交易银行-档案管理”模块，作为客户档案保管。

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