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我行应当遵循(),认真落实账户管理及客户身份识别制度。
发布于 2022-03-21 18:05:36
【单选题】
A 了解你的客户原则
B 风险为本原则
C 审慎均衡原则
D 风险相当原则
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Lomu
2022-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
我行应以()为导向合理配置反洗钱资源,提高预防与打击洗钱活动的有效性。
2
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
3
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,我行应()为客户办理业务。
4
我行反洗钱管理办法要求()将洗钱风险纳入全面风险管理体系及管理框架。
5
有效开展客户尽职调查,重新识别、调查客户身份,不包括客户的()。
6
中国人民银行依法履行反洗钱监督管理职责,向()报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
7
从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的,依法()
8
柜员小李在为客户办理业务时,发现该客户的系统预留身份证件逾有效期,小李应当()
9
()根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。
10
金融机构及其分支机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
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