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闯关训练会计
各营业机构在履行反洗钱义务过程中,严禁向客户或行内无关人员泄露反洗钱相关信息。
发布于 2021-02-21 20:47:33
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Mr.李
2023-02-21
这家伙很懒,什么也没写!
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阿邦
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1
对于客户先前提交的身份证件已过有效期的,我行在履行必要的告知程序后,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应中止为客户办理业务。
2
营业机构采取强化尽职调查措施后,认为需要对客户的洗钱或者恐怖融资风险进行风险管理的,应当对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制;认为客户的洗钱或者恐怖融资风险超出本行风险管理能力的,应当拒绝交易或者终止已经建立的业务关系。
3
如客户同时存在多个需开展强化尽职调查的情形,营业机构可合并开展强化尽职调查,但尽调内容应包含所有应尽调情形,并按可适用的最高层级审批。
4
世界上第一台计算机诞生于哪一年( )
5
对于已采取简化尽职调查措施的客户、业务关系或者交易,无须再开展定期审核工作。
6
下面所列功能中,( )功能不是操作系统所具有的。
7
各营业机构在与境外客户建立或维持业务关系时,对于我行认定的高风险国家或地区的客户或交易,应开展强化的尽职调查和风险管理措施。
8
通过单位账户资料管理系统建档时,对于通过工作流对接的人脸识别图像、印鉴卡客户联、9902的已作废单据等实际无实物或未交出资料,网点应在影像中进行删除。
9
当一个PowerPoint程序运行时,它与Windows操作系统之间的关系是( )。
10
网点应在账户开销变业务完成且客户签收后,及时将账户资料交出至分行保管。
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