银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的，其直接责任人只需改正，但不必受到法律处分。（）

发布于 2021-04-18 19:22:53

【判断题】
A 正确
B 错误

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马小宇 2021-04-18

这家伙很懒，什么也没写！

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1

以下属于自然人客户的“身份基本信息”的（）。

2

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

3

反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。（）

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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）

5

反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。（）

6

反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（）

7

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（）

8

客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。（）

9

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（）

10

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