反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（）

发布于 2021-04-18 19:22:56

【判断题】
A 正确
B 错误

关注者

0

被浏览

103

何小帅 2021-04-18

时间顺流而下，生活逆水行舟。

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

路人甲

汽车、汽车发动机话题的优秀答主

提问

回答

1099

被采纳

1098

关注TA

发私信

相关问题

1

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

2

反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。（）

3

反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）

4

反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。（）

5

银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的，其直接责任人只需改正，但不必受到法律处分。（）

6

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（）

7

客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。（）

8

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（）

9

只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。（）

10

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（）

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服