客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。（）

发布于 2021-04-18 19:23:00

【判断题】
A 正确
B 错误

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叫地主 2021-04-18

这家伙很懒，什么也没写！

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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）

2

反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。（）

3

银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的，其直接责任人只需改正，但不必受到法律处分。（）

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（）

5

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（）

6

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（）

7

只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。（）

8

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（）

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）

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