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接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易,并注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数。经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。
发布于 2021-04-23 06:40:40
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ahahsh
2023-04-23
这家伙很懒,什么也没写!
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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务,经办机构国际业务人员须对相关信息进行监控名单筛查。
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对于监控名单筛查预警处理,仅留存有命中信息的预警处理结果,包含原因分析和处理结论,原因分析应有力支持处理结论。
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客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Office of Foreign 对sset Control,简称OF对C)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
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国务院反洗钱行政主管部门开展反洗钱调查时,由调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由在场的金融机构工作人员签名或者盖章,调查人员无需签名或盖章。
5
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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行》,境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的,法人金融机构不得提供。
7
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,暂时无法准确判断客户与监控名单是否相匹配的,法人金融机构应当按照风险管理原则,采取相应的风险控制措施并进行持续交易监控。
8
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9
各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,无需继续履行保密义务。
10
2019年2月金融行动特别工作组(F对TF)通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告;2019年4月,F对TF对外公布评估报告。互评估报告结果显示,我国与F对TF大部分成员国的评级结果基本一致,需进入“强化后续程序”。从整体上看,评估报告充分认可近年来中国在反洗钱工作方面取得的积极进展,认为中国的反洗钱体系具备良好基础。
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