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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务,经办机构国际业务人员须对相关信息进行监控名单筛查。
发布于 2021-04-23 06:40:33
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你的小公举
2023-04-23
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
农业银行建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对全行洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险。
2
农业银行境内外机构及其员工(无论身处何处),都应执行中国的制裁合规管理法律法规和监管要求。
3
新客户办理个人卡发卡业务时,应确认客户身份与申请意愿的真实性,并对申请资料的完整性、规范性与一致性进行审核。
4
在客户关系存续期间,如F对TF名单所列高风险国家或地区有变动,总行内控合规监督部应将变动情况通知总行国际金融部。
5
经办机构办理对公国际业务,履行监控名单筛查操作未显示命中且符合我行制裁合规管理政策的,可正常办理。
6
对于监控名单筛查预警处理,仅留存有命中信息的预警处理结果,包含原因分析和处理结论,原因分析应有力支持处理结论。
7
客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Office of Foreign 对sset Control,简称OF对C)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
8
国务院反洗钱行政主管部门开展反洗钱调查时,由调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由在场的金融机构工作人员签名或者盖章,调查人员无需签名或盖章。
9
《中华人民共和国出口管制法》所称出口管制,是指国家对从中华人民共和国境内向境外转移管制物项,以及中华人民共和国公民、法人和非法人组织向外国组织和个人提供管制物项,采取禁止或者限制性措施。
10
接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易,并注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数。经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。
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