人民币单位结算账户开户时，反洗钱审核要点有：

发布于 2021-04-23 06:34:04

【多选题】
A 客户经理提供的《对公客户尽职调查表》信息完整、结论明确，否则退回补充
B 如异地、外国政要控制的对公客户、CCS高风险等级客户开户,或法定代表人对开户目的不明确的客户开户，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》
C 如CCS等级为“禁止类”，禁止开户；如CCS等级为“高风险类”，客户经理需提供开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批文件
D 如法定代表人、实际控制人、受益人或关系密切人为外国政要人士，客户经理需提供总行审批的文件

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dodomickey07 2023-04-23

这家伙很懒，什么也没写！

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steelswarm

这家伙很懒，什么也没写！

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1

关于大额交易标准，下列说法正确的是：

2

大额交易的识别方式分为系统识别和人工识别，人工识别是指对符合大额交易标准但反洗钱系统无法自动筛选的交易，由营业机构进行人工识别，在反洗钱系统中（）大额交易预警，并由（）大额交易报告。

3

各级机构可运用“两查、两析、一比对”的方法对预警进行分析，其中“一比对”是比对（）等。

4

提交大额交易报告时，累计交易金额以（）为单位，按资金收入或者支出（）累计计算，中国人民银行另有规定的除外。

5

《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》中所称的非自然人，包括（）。

6

人民币对公客户CCS等级为“高风险类”时，不予开通（）。

7

根据人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关要求，在办理人民币单位结算账户开户过程中，BoEing系统将自动对（）开展实时监测，柜面应根据系统预警信息，结合客户实际情况判断（），并按照有关要求处理。

8

《中国农业银行个人柜面业务反洗钱合规操作指引》所指境外人士，包括（）等。

9

按照《中国农业银行个人柜面业务反洗钱合规操作指引》规定，“CCS等级”为“禁止类”的，禁止（）。

10

按照《中国农业银行个人柜面业务反洗钱合规操作指引》规定，“CCS等级”为中风险类客户，可正常办理哪些业务？

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