在客户关系存续期间，如F对TF名单所列高风险国家或地区有变动，总行内控合规监督部应将变动情况通知总行国际金融部。

发布于 2021-04-23 06:40:30

【判断题】

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Tan2012 2023-04-23

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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总行第一道防线部门应明确一名部门副总经理（含副总经理级）分管本部门反洗钱及制裁合规工作，也可由部门总经理直管。

2

一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线，向本机构负责人执行管理报告路线。

3

农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照风险为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

4

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），都应执行中国的制裁合规管理法律法规和监管要求。

5

新客户办理个人卡发卡业务时，应确认客户身份与申请意愿的真实性，并对申请资料的完整性、规范性与一致性进行审核。

6

经办机构办理对公国际业务，履行监控名单筛查操作未显示命中且符合我行制裁合规管理政策的，可正常办理。

7

对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员须对相关信息进行监控名单筛查。

8

对于监控名单筛查预警处理，仅留存有命中信息的预警处理结果，包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

9

客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign 对sset Control，简称OF对C）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

10

国务院反洗钱行政主管部门开展反洗钱调查时，由调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由在场的金融机构工作人员签名或者盖章，调查人员无需签名或盖章。

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