Toggle navigation
首页
问答
文章
话题
专家
全站搜索
提问
会员
中心
登录
注册
内控合规判断
《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险和声誉风险,但不包括策略风险。
发布于 2021-03-13 22:57:20
【单选题】
A 对
B 错
查看更多
关注者
0
被浏览
90
体验AI问答!更聪明、超智能!
一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
👉 点击使用 - AI智能问答 🔥
姚建龙
2023-03-13
这家伙很懒,什么也没写!
此回答被采纳为最佳答案,开通VIP会员可查看
1
个回答
默认排序
按发布时间排序
撰写答案
请登录后再发布答案,
点击登录
登录
注册新账号
有人回复时邮件通知我
关于作者
deng_yulin
这家伙很懒,什么也没写!
提问
593
回答
962
被采纳
961
关注TA
发私信
相关问题
1
一级分行、二级分行(含参照二级分行管理的一级支行)可以制定基本制度与政策类、办法与规定类、操作规程与实施细则类三类效力等级的制度。
2
多名员工共同举报同一违法违规行为的,由相关员工共同接受奖励,共同奖励总金额不超过规定的最高奖励金额。多名员工分别以个人名义对同一违法违规行为实施重复举报的,按照举报违规行为完整程度给予奖励。
3
内控合规部负责对全行轻微违规行为责任人进行轻微违规积分。
4
商业银行可结合本机构定价方案,向关系人发放一定幅度内优于其他借款人同类贷款的条件担保贷款。
5
金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除的纪律处分的,在一定期限内不得在金融机构工作。
6
中国人民银行依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查,评价商业银行操作风险管理的有效性。
7
商业银行应购买保险以及与第三方签订合同,可完全避免操作风险的发生。
8
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存三年。
9
我行不得办理无固定金额的保函业务。
10
对于资金风险较低的跨境业务业务可适当降低尽职审查标准。
发布
问题
手机
浏览
扫码手机浏览
分享
好友
在线
客服
回到
顶部