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内控合规多选
托管业务内部控制中要建立()、()、()三道风险控制防线。
发布于 2021-03-13 22:53:53
【多选题】
A 自控
B 防控
C 互控
D 监控
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xiaodiao6664
2023-03-13
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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()均承担内部控制监督检查的职责。根据分工协调配合,构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。
2
依据《中国邮政储蓄银行信用卡业务管理办法(2018年版)》规定,信用卡柜面业务处理应遵守我行( )相关制度规定,履行( )和( )报告义务。
3
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑( )、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。
4
依据《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》中国货币市场基准利率是根据信用等级较高的银行报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率,是()、()、()利率。
5
《贷款通则》 规定,贷款的发放和使用应当遵循 ( ) 的原则
6
“飞行检查”包括()
7
银行业监督管理机构通过( )和( )等方式实施对商业银行内部控制的持续监管
8
依据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为()()类。
9
依据《中国邮政储蓄银行人民币利率债券投资操作规程(2020年修订版)》发行主体出现严重风险可能导致其不能正常还本付息时,应暂停新增投资该发行主体的债券,并采取()、 ()等措施处置已持有的债券。
10
《反洗钱法》规定的举报接受机关是( )。
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