内控合规多选

银行业监督管理机构通过（）和（）等方式实施对商业银行内部控制的持续监管

发布于 2021-03-13 22:53:55

【多选题】
A 非现场监管
B 监管谈话
C 行政处罚
D 现场检查

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主编 2023-03-13

这家伙很懒，什么也没写！

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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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依据《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》中国货币市场基准利率是根据信用等级较高的银行报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率，是（）、（）、（）利率。

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依据《中国邮政储蓄银行人民币利率债券投资操作规程（2020年修订版）》发行主体出现严重风险可能导致其不能正常还本付息时，应暂停新增投资该发行主体的债券，并采取（）、（）等措施处置已持有的债券。

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9

选择银行卡助农服务点应设立在（）及以下地区，以行政村为单位确定服务点数量，综合考虑行政村的规模、人口数量和地理位置等情况，每个行政村不得超过（）个服务点。

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依据《中国邮政储蓄银行中小微企业授信业务贷后管理操作规程》，客户经理对距离到期前3个月内的授信额度发起重检后，系统会再次执行客户申请时的评分规则，且客户授信额度重检次数不得超过（）次。

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