各级机构合规管理部门负责指导、协调本机构合规管理工作,负责本机构合规管理体系的建立和实施,具体履行以下职责包括()

发布于 2021-03-13 22:52:53
【多选题】
A 协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程,为业务和管理活动满足合规要求提供支撑
B 持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及精神,准确把握法律、规则和准则对本行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议,为业务部门进行风险提示
C 审核各项内部制度的合规性,组织、协调和督促各业务条线对各项制度进行梳理和修订,使之符合合规要求,管理维护全行制度库
D 对各级机构开展合规检查,评估合规风险管理状况,督促业务部门履行合规风险管理职责
E 对员工进行合规培训和合规教育,并为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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