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调查组在案件调查中应对涉案人员经办的业务进行全面排查,总结案发原因,查找内控管理存在的问题,出具违规行为事实调查确认单。
发布于 2021-03-15 01:19:18
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人间小菊花
2023-03-15
70,无他,哪怕最难吃的shi,吃久了都会有感情
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1509886229
这家伙很懒,什么也没写!
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1
依据《中国银保监会现场检查办法》(试行)的规定,根据工作需要,银行业监督管理机构可以采取线上检查、函询稽核等新型检查方法。
2
案防工作评估实行计分制,满分为100分。
3
大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的,属于案件风险事件的情形之一。
4
各级机构应加大对案件风险排查结果的运用,排查工作计划、实施方案、发现问题、整改及问责情况以及通报等排查工作资料应及时归档,依托合规管理系统实现检查信息共享。
5
各级机构内控合规部门应制定应急演练方案,方案应包括组织方式、参与部门、演练内容等。
6
二级分行、一级支行及自营网点发生非重大案件的,由案发机构所属一级分行内控合规部门牵头组织开展问责工作。
7
案件整改后评价原则上采取现场评价方式,特殊情况下可采取非现场评价方式。
8
案防工作评估以一个公历年度为周期,每年开展一次。
9
积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的,可以对案件责任人员从轻或减轻问责。
10
评价准备阶段包括成立评价组、下发评价通知、制定评价方案、评价前培训等工作。
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